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关于亚博体育体育官网生产行政执法案卷评查情况通报

发布时间:2019-09-03 来源:
  

各旗县市(区)应急管理局:

  为进一步规范我盟亚博体育体育官网生产行政执法行为,强化依法行政工作,提升行政执法案卷制作水平,按照《开展全盟2019年度亚博体育体育官网生产行政执法案卷评查工作的通知》( 锡应急发【201963号 ),我局组织开展了2019年度行政执法案卷评查活动。现将有关情况通报如下:

  一、总体情况

  按照《通知》要求,这次评查活动采取旗县级自查和盟级集中评查的方式,对全盟应急系统201871日至2019630日,业已办结或调查结束的亚博体育体育官网生产行政执法案卷、亚博体育体育官网生产事故调查案卷进行了评查。在各旗县市(区)应急管理局自查自评的基础上,盟局对报送的行政执法案卷13份(包括行政处罚案卷12份、事故调查案1卷份)进行了集中评查。本次评查由盟应急管理局政策法规科组织,邀请局亚博体育体育官网生产执法监察支队参加,依据《亚博体育体育官网生产法》、《生产亚博体育体育官网事故报告和调查处理条例》、《亚博体育体育官网监管执法手册》等法律法规,逐案卷进行评查,列出好的方面、存在的问题,并集中进行点评,汇总考评结果。

  从这次评查的整体情况看,各旗县市区亚博体育体育官网生产执法人员法律意识、程序意识、责任意识和服务意识有所提升,执法案卷质量较以往均有不同程度的提高,大部分案卷基本上做到了事实清楚、证据确凿、适用的法律正确、程序合法、处罚适当,保证了法律、法规、规章的正确实施。主要有如下特点:

  (一)行政执法较为规范。各旗县市(区)能够按照《亚博体育体育官网生产法》、《行政处罚法》、《生产亚博体育体育官网事故报告和调查处理条例》等法律法规规定的权限,依法开展执法工作,行政执法行为较为规范,案卷评查过程中未发现越权监管、越权处罚、滥用职权等行为。

  ()执法文书较为齐全。多数行政处罚案卷立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行、结案等环节,均能按要求制作执法文书;事故调查案卷包含了事故调查组成立、调查询问笔录、事故调查报告及政府批复、行政处罚决定及送达、处理处罚结果反馈,以及书证、物证等资料,大多数文书比较规范。

  (三)案卷归档较为及时。多数案卷能够按照《亚博体育体育官网生产监管执法手册》及相关档案管理规范要求,做到一案一卷,目录清晰,归档及时。

  综合评查评分结果,执法案卷总体较好的有:西乌珠穆沁旗、锡林浩特市、东乌珠穆沁旗、阿巴嘎旗、多伦县、二连浩特市;一般的有:乌拉盖管委会、正蓝旗、苏尼特左旗、苏尼特右旗、正镶白旗、太仆寺旗、镶黄旗。

  二、存在的主要问题

  (一)行政处罚案卷

  一是立案阶段。存在部分案卷来源描述不准确,案由与案件本身不对应、执法程序不严谨、存档资料不齐全、档案管理不规范等情况。

  二是调查取证阶段。存在少数案件询问笔录未按规范格式制作,部分询问笔录中被询问人未逐页按压指印;有些案件被询问人未在询问笔录末页最后写明“以上笔录已阅,情况记录属实”等字样;部分询问笔录中询问人仅一名询问人签字;少数案件调查阶段仅有询问笔录,重要物证、书证等资料未收集;个别案卷对当事人作出处罚决定前未制作询问笔录。??

  三是呈批决定及文书送达阶段。

  少数案件法律文书格式未按规范要求制作;有些案件呈批表中承办人意见或审核审批意见未填写;个别案件收集的证据单一,且与佐证事实之间关联性差。

  个别案件执法程序不当,行政处罚告知书与处罚决定书在同一日作出并送达;有的案件缺少处罚听证告知书;有的案件法定程序不需要进行听证程序而履行了听证程序;部分案件行政处罚决定在立案30日后作出,超出法定期限且未履行延期审批程序。有的案件行政处罚文书中列出了多个违法事实,处罚决定中仅对其中的部分违法事实给与处罚,两者不对应;有的处罚告知、决定书引用法律描述不准确,“款”“项”错用;个别行政处罚文书中罚款金额未大写;部分文书送达回执签收为他人代签,缺少当事人的授权委托书。

  四是结案归档阶段。

  部分案件结案审批表中“处理结果”“执行情况”等内容填写不正确或未填写,无审核审批意见。

  有些归档案卷首页为填写立案及结案事件、承办人等内容,案卷目录中缺少文件编号和日期;部分案卷存在不立卷、不编页码以及无备案表等问题。部分归档材料为复印件,未注明“经核对与原件无异”等字样并由材料出具单位盖章或相关人员签字。有些案卷简单地用夹子装订案卷,不符合档案管理规定。

  (二)事故调查处理案卷

  一是事故快报及调查阶段。案卷缺少事故快报表,缺少现场勘验笔录;立案审批表中的案由错误,应为“生产亚博体育体育官网事故报告类违法”,立案审批表无承办人意见及审核人、审批人意见。

  二是事故调查取证阶段。询问笔录多页未按被询问人手印骑缝印,询问通知书在空格打√,即从业人员培训档案,但在案卷中未提供;询问笔录中询问人只有1人签名,要求有两名以上的询问人;事故调查收集的有关书证材料未加盖提供单位公章,案卷中缺少经济损失估算明细等

  三是事故调查报告提交及批复阶段。调查报告不是加盖组织事故调查处理单位公章或代章,报告中对相关违法事实描述与违法条款内容不对应。

  四是处理处罚文书送达阶段。案卷处理呈批表“承办人意见”中仅对事故单位的处罚意见,无对其他责任人的处理处罚意见;案卷中对责任单位(个人)较大数额罚款未进行听证告知;事故处罚使用的是对公财政往来结算票据,没有使用非税票据复印件。

  五是结案归档阶段。

  案卷没有结案审批表,也就没有了结案审核审批意见和结案时间,也没有描述对事故单位(个人)的处罚及执行情况。

  归档案卷卷宗装订侧面未粘贴侧封条,未加盖单位骑缝公章;案卷未立卷归档,案卷简单地用夹子装订案卷,不符合档案管理规定;部分归档材料为复印件,未注明“经核对与原件无异”等字样并由材料出具单位盖章或相关人员签字。

  三、下一步工作要求

  (一)提高认识,认真落实整改。行政执法案卷评查工作是推行行政执法“三项制度”的重要抓手,是规范亚博体育体育官网生产行政执法行为的有效举措,是提高行政执法水平质量的有效途径。各旗县市(区)应急管理部门要高度重视,主要领导亲自部署,分管领导具体抓案卷评查工作,对评查发现的问题,举一反三,分析原因,落实责任,立行立改,避免今后同类问题在本辖区内发生。

  (二)查摆原因,提升整体水平。要以此次评查为契机,认证分析存在问题发生的原因,进一步完善执法工作制度,执法程序,强化合法性审查,不断加强对行政执法人员法律法规和执法实务方面业务培训,提升执法能力,严格落实、自觉遵守亚博体育体育官网生产行政执法文书制作方面的规范和要求,不断提升行政执法能力及行政执法案卷制作水平。

  (三)完善制度,落实相关责任。要严格按照有关规定和要求,进一步强化法制机构建设,要有专人负责行政执法案卷管理工作,健全行政执法和档案管理相关制度,强化部门内部执法监督机制,深入推行行政执法问责机制,发现行政执法不当行为要及时纠正、并按规定落实责任追究。

  (四)规范归档,提高案卷质量。要严格执行行政执法案卷归档标准、规范案卷制作及档案管理工作,细化各类案卷归档材料管力和归档流程,铜鼓不断完善行政执法案卷管理,持续推进亚博体育体育官网生产行政执法行为规范化。

  盟应急管理局将在8月份深入各旗县市(区)调研政策法规工作的同时检查案卷评查工作开展情况。请各旗县市(区)应急管理局针对本次行政执法案卷评查发现的问题,对本单位的行政执法案卷进行再复查,对行政执法案卷中存在类似问题的要举一反三,认真整改,并将整改情况于815日前报盟局政策法规科。

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